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上海市志·金融分志·证券业·期货业卷（1978-2010）-上海市地方志编纂委员会
上海市志·金融分志·证券业·期货业卷（1978-2010）
丛书名：无
著（译）者：上海市地方志编纂委员会
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责任编辑：温涌
字 数：1238千字
开 本：大16 开
印 张：47.25
出版版次：1
出版年份：2021-11-30
书 号：978-7-5642-3885-8/F.3885
纸书定价：480.00元 教师会员可用500积分申请样书
《证券期货业卷》详细记述了1978-2010年间上海资本市场落实党中央、国务院重大决策部署，顺应时代发展潮流，立足上海区位优势，勇于探索，不断改革、发展、创新、演变的历史进程，反映了上海资本市场在支持上海国际金融中心建设，服务上海经济社会发展中发挥的重要作用、取得的突出成就。本志书由上海证监局联合上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、上海上市公司协会、上海市证券同业公会、上海市期货同业公会、上海市基金同业公会以及上海辖区主要证券基金期货行业机构共同编纂而成。历经8年时间，最终形成了涵盖市场、
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- 《证券期货业卷》详细记述了1978-2010年间上海资本市场落实党中央、国务院重大决策部署，顺应时代发展潮流，立足上海区位优势，勇于探索，不断改革、发展、创新、演变的历史进程，反映了上海资本市场在支持上海国际金融中心建设，服务上海经济社会发展中发挥的重要作用、取得的突出成就。
本志书由上海证监局联合上海证券交易所、上海期货交易所、中国金融期货交易所、上海上市公司协会、上海市证券同业公会、上海市期货同业公会、上海市基金同业公会以及上海辖区主要证券基金期货行业机构共同编纂而成。
历经8年时间，最终形成了涵盖市场、机构、业务、投资者、监管等多个维度，涉及证券、基金、期货等多个细分领域的书稿。
- 《证券期货业卷》详细记述了1978-2010年间上海资本市场落实党中央、国务院重大决策部署，顺应时代发展潮流，立足上海区位优势，勇于探索，不断改革、发展、创新、演变的历史进程，反映了上海资本市场在支持上海国际金融中心建设，服务上海经济社会发展中发挥的重要作用、取得的突出成就。
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- 目 录。
《上海市志。
1978—2010。
》凡例 …………………………………………………………………… 1。
编纂说明 ……………………………………………………………………………………………… 1。
概述 …………………………………………………………………………………………………… 1。
大事记 ………………………………………………………………………………………………… 9。
第一篇 行业管理机构 ………………… 59。
第一章 行政管理机构 ………………… 61。
第一节 中国人民银行上海市分行…… 61。
一、 机构沿革 ………………………… 61。
二、 下设机构 ………………………… 62。
第二节 上海市证券管理委员会 …… 64。
一、 机构沿革 ………………………… 64。
二、 上海市证券管理办公室 …………… 65。
三、 上海市证券期货监督管理办公室…… 66。
第三节 中国证监会上海证券监管。
办公室 ……………………… 67。
第四节 中国证券监督管理委员会。
上海监管局 ………………… 68。
第五节 中国证监会上海证券监管。
专员办事处 ………………… 70。
一、 机构职责变更……………………… 70。
二、 内设机构 ………………………… 71。
三、 人员构成 ………………………… 72。
第二章 交易所 ………………………… 73。
第一节 上海证券交易所 …………… 73。
一、 沿革 ……………………………… 73。
二、 组织机构 ………………………… 75。
三、 会员 ……………………………… 75。
四、 法人执照、注册资本变更…………… 77。
五、 人员构成 ………………………… 77。
六、 与上海财经大学联合设立证券期货。
学院 ……………………………… 78。
第二节 上海期货交易所 …………… 79。
一、 沿革 ……………………………… 79。
二、 营运发展 ………………………… 82。
三、 组织架构 ………………………… 83。
四、 人员构成 ………………………… 86。
第三节 中国金融期货交易所 ……… 87。
一、 沿革 ……………………………… 87。
二、 工作职责 ………………………… 88。
三、 组织架构 ………………………… 88。
四、 人员构成 ………………………… 89。
第三章 行业自律机构 ………………… 90。
第一节 上海市证券同业公会 ……… 90。
一、 沿革 ……………………………… 90。
二、 工作职责 ………………………… 91。
三、 组织架构 ………………………… 91。
四、 人员构成 ………………………… 93。
第二节 上海上市公司董事会秘书。
协会 ………………………… 94。
一、 沿革 ……………………………… 94。
二、 工作职责 ………………………… 94。
三、 组织机构 ………………………… 95。
四、 人员构成 ………………………… 96。
第三节 上海市期货同业公会 ……… 96。
一、 沿革 ……………………………… 96。
二、 工作职责 ………………………… 97。
三、 组织机构 ………………………… 97。
四、 人员构成 ………………………… 99。
第四节 上海市基金同业公会 ……… 100。
一、 沿革 …………………………… 100。
二、 工作职责 ………………………… 100。
三、 组织机构 ………………………… 101。
四、 人员构成 ………………………… 102。
第二篇 证券市场……………………… 103。
第一章 股票 …………………………… 105。
第一节 股票品种 …………………… 105。
一、 A股 …………………………… 105。
二、 B股……………………………… 109。
第二节 股票发行 …………………… 111。
一、 股份制改造 ……………………… 111。
二、 股票公开发行 …………………… 113。
三、 股票非公开发行 ………………… 131。
第三节 股票交易 …………………… 135。
一、 柜台交易 ………………………… 135。
二、 交易所场内交易 ………………… 136。
三、 其他场外交易 …………………… 139。
第四节 股票指数 …………………… 141。
一、 指数种类 ………………………… 141。
二、 主要指数 ………………………… 142。
第二章 债券 …………………………… 145。
第一节 债券品种 …………………… 145。
一、 国债 …………………………… 145。
二、 地方政府债券 …………………… 146。
三、 金融债券 ………………………… 147。
四、 企业债券、公司债券 ……………… 147。
五、 可转换公司债 …………………… 149。
六、 可分离交易可转债 ……………… 151。
七、 资产支持证券 …………………… 151。
第二节 债券发行与交易 …………… 152。
一、 场外柜台市场 …………………… 152。
二、 交易所市场 ……………………… 153。
三、 银行间市场 ……………………… 156。
第三节 交易所债券指数 …………… 156。
一、 上证国债指数 …………………… 157。
二、 上证企业债指数 ………………… 158。
三、 上证公司债指数 ………………… 158。
四、 上证分离债指数 ………………… 159。
五、 上证企债30指数 ………………… 159。
第三章 证券投资基金 ………………… 161。
第一节 基金发展情况 ……………… 161。
第二节 基金类型 …………………… 164。
一、 股票基金 ………………………… 164。
二、 债券基金 ………………………… 165。
三、 货币市场基金 …………………… 166。
四、 保本基金 ………………………… 167。
五、 指数基金 ………………………… 167。
六、 分级基金 ………………………… 168。
七、 QDII基金 ……………………… 168。
第三节 基金募集与交易 …………… 169。
一、 基金募集 ………………………… 169。
二、 基金交易 ………………………… 170。
第四章 权证·回购 …………………… 173。
第一节 权证 ………………………… 173。
一、 品种 …………………………… 173。
二、 发行 …………………………… 174。
三、 交易 …………………………… 177。
第二节 回购 ………………………… 179。
一、 品种 …………………………… 179。
二、 交易 …………………………… 180。
第五章 基础设施 ……………………… 182。
第一节 交易设施 …………………… 182。
第二节 登记结算 …………………… 186。
第三篇 期货市场……………………… 189。
第一章 期货品种与交易 ……………… 192。
第一节 商品期货 …………………… 192。
一、 铜 ……………………………… 195。
二、 铝 ……………………………… 198。
三、 铅 ……………………………… 200。
四、 锌 ……………………………… 201。
五、 锡 ……………………………… 202。
六、 镍 ……………………………… 203。
七、 黄金 …………………………… 203。
八、 胶合板…………………………… 204。
九、 螺纹钢…………………………… 206。
十、 白砂糖…………………………… 208。
十一、 燃料油 ………………………… 209。
十二、 0号柴油 ……………………… 211。
十三、 90号汽油……………………… 211。
十四、 粳米…………………………… 211。
十五、 大豆…………………………… 211。
十六、 红小豆 ………………………… 212。
十七、 绿豆…………………………… 212。
十八、 白砂糖 ………………………… 213。
十九、 玉米…………………………… 214。
二十、 小麦…………………………… 214。
二十一、 大豆油 ……………………… 215。
二十二、 菜籽油 ……………………… 215。
二十三、 天然橡胶 …………………… 215。
二十四、 盘条。
线材。
………………… 218。
二十五、 水泥 ………………………… 220。
二十六、 高压聚乙烯 ………………… 221。
二十七、 聚丙烯 ……………………… 221。
二十八、 聚氯乙烯 …………………… 222。
第二节 金融期货 …………………… 223。
一、 国债期货 ………………………… 223。
二、 股指期货 ………………………… 231。
第三节 事件与教训 ………………… 235。
一、 “314事件”……………………… 235。
二、 粳米期货交易两次风波…………… 236。
三、 红小麦期货品种陨落始末 ………… 236。
四、 “319事件”……………………… 237。
第二章 基础设施 ……………………… 238。
第一节 商品期货交易所的基础。
设施 ………………………… 238。
一、 早期期货交易所的基础设施 ……… 238。
二、 上海期货交易所的基础设施 ……… 239。
第二节 中国金融期货交易所的基础。
设施 ………………………… 243。
第四篇 上市公司……………………… 245。
第一章 上海上市公司概况 …………… 247。
第一节 基本情况 …………………… 247。
一、 公司数量 ………………………… 247。
二、 行业分布 ………………………… 249。
三、 股权结构 ………………………… 250。
四、 市值 …………………………… 253。
第二节 经营情况 …………………… 253。
一、 财务状况 ………………………… 253。
二、 分红 …………………………… 262。
第二章 证券融资 ……………………… 268。
第一节 融资概况 …………………… 268。
第二节 首发融资 …………………… 276。
第三节 配股 ………………………… 289。
第四节 增发 ………………………… 297。
第五节 债券融资 …………………… 301。
第三章 并购重组 ……………………… 303。
第一节 政策导向 …………………… 303。
第二节 市场实践 …………………… 305。
第五篇 投资者 ………………………… 311。
第一章 一般投资者 …………………… 313。
第一节 股票投资者 ………………… 313。
一、 数量与结构 ……………………… 313。
二、 特征 …………………………… 318。
三、 交易情况 ………………………… 329。
第二节 债券投资者 ………………… 332。
第三节 基金投资者 ………………… 333。
第四节 期货投资者 ………………… 335。
一、 商品期货投资者 ………………… 335。
二、 国债期货投资者 ………………… 340。
第二章 特殊投资者 …………………… 342。
第一节 股指期货 …………………… 342。
一、 制度规则 ………………………… 342。
二、 数量和结构 ……………………… 344。
第二节 合格境内机构投资者 ……… 345。
一、 制度规则 ………………………… 345。
二、 数量与结构 ……………………… 346。
第三节 合格境外机构投资者 ……… 348。
一、 制度规则 ………………………… 348。
二、 数量与结构 ……………………… 350。
第四节 融资融券 …………………… 354。
一、 制度规则 ………………………… 354。
二、 数量与结构 ……………………… 355。
第三章 投资者教育与保护 …………… 356。
第一节 制度建设 …………………… 356。
一、 投资者教育 ……………………… 356。
二、 投资者保护 ……………………… 358。
第二节 载体与活动 ………………… 362。
一、 监管机构 ………………………… 362。
二、 上海证券交易所 ………………… 367。
三、 上海期货交易所 ………………… 369。
四、 中国金融期货交易所 …………… 373。
第六篇 经营机构……………………… 375。
第一章 证券公司 ……………………… 377。
第一节 申银万国证券股份有限。
公司 ………………………… 381。
一、 公司沿革 ………………………… 381。
二、 组织机构、人员…………………… 383。
三、 分支机构、营业部 ………………… 385。
第二节 海通证券股份有限公司 …… 387。
一、 公司沿革 ………………………… 387。
二、 组织机构、人员…………………… 388。
三、 分支机构、营业部 ………………… 390。
第三节 国泰君安证券股份有限。
公司 ………………………… 391。
一、 公司沿革 ………………………… 391。
二、 组织机构、人员…………………… 392。
三、 分支机构、营业部 ………………… 395。
第四节 光大证券股份有限公司 …… 396。
一、 公司沿革 ………………………… 396。
二、 组织机构、人员…………………… 397。
三、 分支机构、营业部 ………………… 399。
第五节 东方证券股份有限公司 …… 400。
一、 公司沿革 ………………………… 400。
二、 组织机构、人员…………………… 401。
三、 分支机构、营业部 ………………… 401。
第六节 上海证券有限责任公司 …… 403。
一、 公司沿革 ………………………… 403。
二、 组织机构、人员…………………… 404。
三、 分支机构、营业部 ………………… 406。
第二章 基金管理公司 ………………… 407。
第一节 国泰基金管理有限公司 …… 413。
一、 公司沿革 ………………………… 413。
二、 组织机构 ………………………… 413。
三、 人员 …………………………… 416。
第二节 华安基金管理有限公司 …… 417。
一、 公司沿革 ………………………… 417。
二、 组织机构 ………………………… 418。
三、 人员 …………………………… 418。
第三节 富国基金管理有限公司 …… 419。
一、 公司沿革 ………………………… 419。
二、 组织机构 ………………………… 420。
三、 人员 …………………………… 420。
第四节 海富通基金管理有限。
公司 ………………………… 420。
一、 公司沿革 ………………………… 420。
二、 组织机构 ………………………… 421。
三、 人员 …………………………… 422。
第五节 上投摩根基金管理有限。
公司 ………………………… 423。
一、 公司沿革 ………………………… 423。
二、 组织机构 ………………………… 423。
三、 人员 …………………………… 425。
第三章 期货公司 ……………………… 426。
第一节 上海金源期货经纪有限责任。
公司 ………………………… 428。
一、 公司沿革 ………………………… 428。
二、 组织机构、人员…………………… 429。
第二节 上海中期期货经纪有限。
公司 ………………………… 430。
一、 公司沿革 ………………………… 430。
二、 组织机构、人员…………………… 431。
第三节 上海良茂期货经纪有限。
公司 ………………………… 433。
一、 公司沿革 ………………………… 433。
二、 组织机构、人员…………………… 435。
三、 分支机构 ………………………… 436。
第四节 海通期货有限公司 ………… 437。
一、 公司沿革 ………………………… 437。
二、 组织机构、人员…………………… 438。
三、 分支机构 ………………………… 439。
第五节 光大期货有限公司 ………… 440。
一、 公司沿革 ………………………… 440。
二、 组织架构、人员…………………… 441。
三、 分支机构 ………………………… 441。
第六节 上海大陆期货有限公司 …… 441。
一、 公司沿革 ………………………… 441。
二、 组织机构、人员…………………… 442。
三、 分支机构 ………………………… 442。
第七节 国泰君安期货有限公司 …… 443。
一、 公司沿革 ………………………… 443。
二、 组织机构、人员…………………… 443。
三、 分支机构 ………………………… 444。
第七篇 证券期货业务与对外。
开放 …………………………… 447。
第一章 证券期货行业经营情况 ……… 449。
第一节 证券公司 …………………… 449。
一、 资产规模 ………………………… 449。
二、 盈利情况 ………………………… 450。
第二节 基金公司 …………………… 452。
一、 公募基金管理规模 ……………… 452。
二、 专户与私募管理规模 …………… 454。
第三节 期货公司 …………………… 455。
一、 资产规模 ………………………… 455。
二、 盈利情况 ………………………… 456。
第四节 证券投资咨询公司 ………… 457。
第二章 证券期货产品与服务 ………… 459。
第一节 证券公司产品与服务 ……… 459。
一、 经纪业务 ………………………… 459。
二、 证券承销与保荐业务,与证券交易、证券。
投资活动有关的财务顾问业务 …… 470。
三、 证券自营业务 …………………… 483。
四、 资产管理业务 …………………… 488。
五、 证券研究业务 …………………… 494。
第二节 基金公司产品与服务 ……… 500。
一、 国泰基金管理有限公司…………… 500。
二、 华安基金管理有限公司…………… 503。
三、 富国基金管理有限公司…………… 505。
四、 海富通基金管理有限公司 ………… 507。
五、 上投摩根基金管理有限公司 ……… 509。
第三节 期货公司产品与服务 ……… 510。
一、 上海金源期货经纪有限责任。
公司 …………………………… 510。
二、 上海中期期货有限公司…………… 511。
三、 上海良茂期货经纪有限公司 ……… 512。
四、 海通期货有限公司 ……………… 513。
五、 光大期货有限公司 ……………… 514。
六、 上海大陆期货有限公司…………… 515。
七、 国泰君安期货有限公司…………… 516。
第四节 证券投资咨询公司产品与。
服务 ………………………… 516。
第三章 对外开放 ……………………… 518。
第一节 行业开放 …………………… 518。
一、 外资代表处 ……………………… 518。
二、 合资公司 ………………………… 520。
第二节 国际业务 …………………… 524。
一、 上海企业境外募资、上市 ………… 524。
二、 合格境内机构投资者。
QDII。
……… 526。
三、 中资机构跨境业务 ……………… 528。
第八篇 证券期货监管 ……………… 531。
第一章 上市公司监管 ………………… 533。
第一节 发行监管 …………………… 533。
第二节 信息披露监管 ……………… 535。
第三节 公司治理监管 ……………… 537。
第四节 并购重组监管 ……………… 539。
第五节 退市风险防范 ……………… 540。
第六节 行政监管措施·行政。
处罚 ………………………… 541。
第二章 证券公司及其分支机构。
监管 …………………………… 544。
第一节 机构监管 …………………… 544。
第二节 业务监管 …………………… 550。
第三节 监管措施及行政处罚 ……… 552。
一、 监管措施 ………………………… 552。
二、 行政处罚典型案例 ……………… 552。
第三章 基金公司监管 ………………… 554。
第一节 机构监管 …………………… 554。
第二节 公司治理监管 ……………… 555。
第三节 信息披露监管 ……………… 556。
第四节 销售监管 …………………… 556。
第五节 从业人员监管 ……………… 557。
第六节 行政监管措施·行政。
处罚 ………………………… 557。
一、 行政监管措施 …………………… 557。
二、 行政处罚 ………………………… 558。
第四章 期货公司及其分支机构。
监管 …………………………… 559。
第一节 机构监管 …………………… 559。
第二节 业务监管 …………………… 563。
第三节 监管措施及行政处罚 ……… 564。
一、 监管措施 ………………………… 564。
二、 行政处罚 ………………………… 565。
第五章 中介服务机构及外资代表处。
监管 …………………………… 568。
第一节 证券投资咨询公司监管 …… 568。
一、 监管制度 ………………………… 568。
二、 专项监管 ………………………… 568。
第二节 资信评级机构监管 ………… 570。
第三节 会计审计业务监管 ………… 570。
一、 监管制度 ………………………… 570。
二、 现场检查 ………………………… 571。
三、 年报审计监管 …………………… 571。
四、 会计专业技术小组 ……………… 572。
第四节 律师事务所证券法律业务。
监管 ………………………… 572。
第五节 外资代表处监管 …………… 573。
第六章 稽查执法 ……………………… 576。
第一节 工作框架与职责分工 ……… 576。
一、 稽查执法工作框架 ……………… 576。
二、 “查审分离”制度中的职责划分 …… 577。
第二节 历年稽查执法情况 ………… 577。
第七章 法制宣传与诚信建设 ………… 580。
第一节 法制宣传 …………………… 580。
第二节 诚信建设 …………………… 581。
第八章 交易所监管 …………………… 583。
第一节 上海证券交易所自律。
监管 ………………………… 583。
一、 制度建设 ………………………… 583。
二、 交易行为监管 …………………… 584。
三、 上市公司监管 …………………… 585。
四、 会员管理 ………………………… 587。
五、 纪律处分 ………………………… 589。
第二节 上海期货交易所自律。
监管 ………………………… 590。
一、 交易活动管理 …………………… 590。
二、 风险管理 ………………………… 592。
三、 会员管理 ………………………… 593。
四、 纪律处分 ………………………… 594。
第三节 中国金融期货交易所自律。
监管 ………………………… 595。
一、 自律规章 ………………………… 596。
二、 交易活动管理 …………………… 596。
三、 风险管理 ………………………… 597。
四、 会员管理 ………………………… 597。
五、 纪律处分 ………………………… 598。
第四节 中国证监会上海证券。
监管专员办事处监管 ……… 598。
第九章 行业自律管理 ………………… 599。
第一节 上海市证券同业公会自律。
管理 ………………………… 599。
一、 经营机构行为规范管理…………… 599。
二、 从业人员管理 …………………… 601。
三、 诚信管理 ………………………… 602。
第二节 上海市期货同业公会自律。
管理 ………………………… 603。
一、 经营机构行为规范管理…………… 603。
二、 从业人员管理 …………………… 603。
三、 诚信管理 ………………………… 604。
第三节 上海上市公司董事会秘书。
协会自律管理 ……………… 604。
一、 行业自律 ………………………… 604。
二、 会员服务 ………………………… 606。
三、 监管传导 ………………………… 608。
第九篇 人物·先进集体 …………… 611。
第一章 人物传略 ……………………… 613。
第二章 人物简介 ……………………… 614。
第三章 人物表 ………………………… 621。
第四章 先进集体 ……………………… 626。
专记………………………………………… 631。
上海“老八股”…………………………… 633。
327国债期货事件 ……………………… 638。
上海上市公司的股权分置改革 ………… 641。
上海地区证券公司综合治理 …………… 650。
《上海证券报》纪实 ……………………… 655。
附录………………………………………… 659。
股份公司类 ……………………………… 661。
上海市股份有限公司暂行规定 ……… 661。
上海市公司登记管理的若干规定 …… 675。
上海市人民政府关于批转市国资。
办、上海重组办关于进一步规范。
本市上市公司国有控股股东若干。
行为意见的通知…………………… 677。
证券类 …………………………………… 679。
关于发行股票的暂行管理办法 ……… 679。
证券柜台交易暂行规定 ……………… 680。
上海市股票管理暂行办法 …………… 681。
上海市企业债券管理暂行办法 ……… 684。
上海市证券交易管理办法 …………… 687。
上海市证券管理办公室、中国人民。
银行上海市分行、上海市人民检。
察院的本市贯彻《关于加强证券。
从业人员犯罪预防工作的通知》。
的意见 ……………………………… 696。
基金类 …………………………………… 698。
中国人民银行上海市分行关于印发。
《上海市投资基金管理公司管理。
暂行规定》的通知 ………………… 698。
中国人民银行上海市分行关于印发。
《上海市人民币证券投资信托基。
金暂行管理办法》的通知 ………… 700。
期货类 …………………………………… 707。
上海粮油商品交易所管理暂行。
规定 ………………………………… 707。
上海市期货市场管理规定 …………… 711。
常见组织机构名简称表 ………………… 719。
索引………………………………………… 722。
一、 主题词索引 ………………………… 722。
二、 人名索引 …………………………… 724。
编后记 …………………………………… 728
