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上海证券期货监管年度报告（2021年）-中国证券监督管理委员会上海监管局,上海上市公司协会,上海市证券同业公会,上海市期货同业公会,上海市基金同业公会

上海证券期货监管年度报告（2021年）

丛书名：无
著（译）者：中国证券监督管理委员会上海监管局,上海上市公司协会,上海市证券同业公会,上海市期货同业公会,上海市基金同业公会
资源下载：
责任编辑：袁敏
字       数：315千字
开       本：大16 开
印       张：14.75
出版版次：1
出版年份：2022-10-31
书       号：978-7-5642-4066-0/F.4066
纸书定价：160.00元   教师会员可用500积分申请样书

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《上海证券期货监管年度报告（2021年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2021年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2021年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对

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《上海证券期货监管年度报告（2021年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2021年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。

本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2021年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对普及金融监管知识、加强投资者教育、引导企业规范参与资本市场等方面具有较高现实意义。

第一章上海证监局简介 001。
1.1 局领导 001。
1.2 机构设置和职能 002。
第二章上海资本市场主体发展情况 004。
2.1 上海证券期货交易场所 004。
2.2 上市公司及非上市公司 006。
2.3 证券公司、期货公司 008。
2.4 基金管理人 010。
2.5 证券期货服务机构 012。
2.6 外资代表处 013。
2.7 外资代表处 013。
第三章服务实体经济发展 014。
3.1 直接融资及并购重组 014。
3.2 服务上海科创中心建设 019。
3.3 提高上海上市公司质量 019。
3.4 贯彻长三角区域一体化战略 024。
3.5 支持重点领域发展 024。
第四章加强一线监管 025。
4.1 日常监管 025。
4.2 稽查执法与行政处罚 051。
4.3 防范和化解重大金融风险 058。
4.4 诚信及法治环境建设 059。
4.5 科技监管 063。
4.6 信息公开 065。
4.7 宣传调研 065。
第五章投资者保护 068。
5.1 投资者教育 068。
5.2 信访维稳 068。
第六章对外开放 080。
6.1 外资机构集聚和业务开放 080。
6.2 上海国际金融中心与自贸区新片区建设 080。
6.3 浦东社会主义现代化建设引领区建设 081。
第七章上海资本市场支持绿色发展 082。
7.1 上市公司 082。
7.2 证券行业 083。
7.3 期货行业 086。
7.4 基金行业 087。
第八章上海证券期货行业文化建设 089。
8.1 证券行业 089。
8.2 期货行业 091。
8.3 基金行业 092。
第九章自律组织建设 095。
9.1 自律组织简介 095。
9.2 自律组织工作回顾 096。
9.3 自律组织活动合辑 104。
第十章相关地方政策法规选编 115。
第十一章附录 146。
11.1 大事记 146。
11.2 上海地区监管对象名录 152。
Shanghai Securities and Futures Regulatory Annual Report（2021）（Concise Edition） 201