目 录
序一 （ 1）
序二 （ 1）
前言 （ 1）

第一章 导论 （ 1）
第一节 问题的提出 （ 1）
第二节 文献综述 （ 4）
第三节 研究的基本出发点、重点和创新 （11）
第四节 研究思路、研究方法及结构安排 （13）

第二章 公司治理与股权结构 （16）
第一节 公司治理的内涵 （16）
第二节 股权结构与公司治理的关系 （22）
第三节 股权分散下的单委托—代理理论 （28）
第四节 股权集中下的双重委托—代理理论 （33）
本章小结 （43）

第三章 股权结构对证券公司治理的作用机制 （45）
第一节 公司股权结构的度量及适度性 （45）
第二节 证券公司股东与经营者之间的博弈行为 （51）
第三节 证券公司股东之间的代理与制衡关系 （60）
第四节 股权特性对我国证券公司治理功能的影响 （72）
本章小结 （78）

第四章 西方国家证券公司股权结构及其治理状况 （80）
第一节 西方国家证券公司的发展历程 （80）
第二节 美国证券公司股权结构及治理状况 （87）
本章小结 （101）

第五章 我国证券公司发展历程、股权结构及其治理状况（103）
第一节 我国证券公司发展历程及其特性 （103）
第二节 我国证券公司股权结构及其治理状况 （117）
本章小结 （125）

第六章 我国证券公司股权结构、公司治理与绩效 （126）
第一节 我国证券公司股权结构与公司治理实证分析（126）
第二节 我国证券公司股权结构与绩效关系实证分析（136）
本章小结 （148）

第七章 我国证券公司股权结构优化与外部环境建设（150）
第一节 证券公司股权结构优化与改善法人治理 （150）
第二节 我国券商优化治理结构的中期选择：个人合伙制（154） 
第三节 我国券商法人治理结构的相关制度环境建设（158）
本章小结 （165）
附录 证券公司治理准则（试行） （167）
参考文献 （181）
后记 （188）